（2016年1月26日發(fā)布，2021年1月25日修訂，2025年5月13日修正）
第一章 總則
第一條 為落實中國證券監(jiān)督管理委員會 （以下簡稱“證監(jiān)會”）對資本市場誠信建設(shè)的工作要求，結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）信用評價體系建設(shè)工作需要，制定本辦法。
第二條 期貨經(jīng)營機構(gòu)誠信信息（以下簡稱“誠信信息”）管理以法治與德治、激勵與懲戒相結(jié)合為工作基礎(chǔ)，堅持客觀公正、精準聚焦的工作原則，加強思想道德文化建設(shè)，強化行業(yè)誠信意識，建立健全期貨行業(yè)誠信體系，推動期貨行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。
第三條 在證監(jiān)會相關(guān)部門的指導(dǎo)下，協(xié)會負責(zé)誠信信息的具體管理工作。
第四條 期貨經(jīng)營機構(gòu)誠信信息管理的對象包括期貨公司及其風(fēng)險管理公司、資產(chǎn)管理公司。
第二章 誠信信息內(nèi)容
第五條 誠信信息的來源包括：
（一）全國信用信息共享平臺數(shù)據(jù)庫；
（二）資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；
（三）期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)（以下簡稱FISS系統(tǒng)）；
（四）期貨經(jīng)營機構(gòu)向協(xié)會報送。
第六條 誠信信息共分為三大類12項（詳見《期貨經(jīng)營機構(gòu)誠信信息匯總表》），其中：
（一）“全國信用信息共享平臺數(shù)據(jù)庫”中包含的6項誠信信息：期貨經(jīng)營機構(gòu)被稅務(wù)總局列入納稅信用A級納稅人名單，期貨經(jīng)營機構(gòu)聘用的員工為共青團中央評選的優(yōu)秀青年志愿者；期貨經(jīng)營機構(gòu)被法院列入失信被執(zhí)行人名單，被發(fā)改委、人民銀行等列入涉金融嚴重失信人名單，被稅務(wù)總局及法院認定為重大稅收違法案件當(dāng)事人，被統(tǒng)計局列入統(tǒng)計領(lǐng)域嚴重失信企業(yè)名單。
（二）“資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫”及“FISS系統(tǒng)”中包含的5項誠信信息：期貨經(jīng)營機構(gòu)被證監(jiān)會及派出機構(gòu)行政處罰、因本辦法規(guī)定的行為被采取監(jiān)管措施，被協(xié)會實施紀律處分，被交易所實施紀律處分以及被依法追究刑事責(zé)任。
（三）協(xié)會認定的其他誠信信息。
第三章 工作程序
第七條 協(xié)會負責(zé)采集整理“全國信用信息共享平臺數(shù)據(jù)庫”“資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫”“FISS系統(tǒng)”以及期貨經(jīng)營機構(gòu)向協(xié)會報送的誠信信息。
第八條 誠信信息由協(xié)會進行采集并發(fā)送至相關(guān)期貨經(jīng)營機構(gòu)，由各期貨經(jīng)營機構(gòu)進行準確性和完整性的核實確認工作。期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)在收到誠信信息的5個工作日內(nèi)向協(xié)會反饋核實確認結(jié)果。
第九條 期貨經(jīng)營機構(gòu)對協(xié)會發(fā)送的誠信信息有異議的，應(yīng)在反饋核實確認結(jié)果后的10個工作日內(nèi)遞交書面異議材料。協(xié)會將對相關(guān)異議情況進行復(fù)核，并在復(fù)核完成后的5個工作日內(nèi)將結(jié)果告知期貨經(jīng)營機構(gòu)。
第十條 協(xié)會履行相應(yīng)程序后，將復(fù)核確認后的誠信信息納入?yún)f(xié)會誠信信息數(shù)據(jù)庫進行管理使用。如歷史誠信信息發(fā)生變更，協(xié)會將對其予以調(diào)整。
第十一條 存在以下情形的，協(xié)會將對相關(guān)誠信信息進行信用修復(fù)：
（一）被證監(jiān)會及派出機構(gòu)實施行政處罰、采取監(jiān)管措施，但通過行政復(fù)議、訴訟等途徑被撤銷或變更的；
（二）被發(fā)改委、人民銀行、稅務(wù)總局、統(tǒng)計局等實施行政處罰，但通過行政復(fù)議、訴訟等途徑被撤銷或變更的；
（三）被協(xié)會實施紀律處分，被交易所實施紀律處分，但通過申訴、復(fù)核等途徑被撤銷或變更的；
（四）所依據(jù)處罰的法律文書被撤銷或變更的；
（五）根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條所規(guī)定的效力期限失效的。
第四章 附則
第十二條 期貨經(jīng)營機構(gòu)不得在廣告、營銷、展業(yè)等過程中夸大、歪曲使用誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于詆毀、貶低同業(yè)競爭對手。對違反規(guī)定的期貨經(jīng)營機構(gòu)，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予紀律處分或者實施自律管理措施。
第十三條 本辦法于2021年1月8日經(jīng)第五屆理事會第十二次會議通過，自2021年1月25日起實施。《期貨公司誠信評估方案》同步廢止。
附件：期貨經(jīng)營機構(gòu)誠信信息匯總表（修訂）https://img.zlqh.com.cn/Uploads/Zlqhx/Picture/2025/05/21/u682d3d70d9a20.xls
