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　　第一條  為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）、《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。 
　　第二條  期貨公司接受客戶委托，為其申請(qǐng)境內(nèi)期貨交易所交易編碼、修改客戶資料、注銷交易編碼，以及期貨公司管理客戶資料、對(duì)賬戶進(jìn)行規(guī)范和休眠管理等行為，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。  
　　第三條  期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。  
　　第四條  中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)相關(guān)具體實(shí)施細(xì)則，承擔(dān)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。 
　    第五條  監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。  
　　第六條  期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。  
　　第七條  監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。  
　　第八條  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。


　　第九條  客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：   
　　（一）客戶開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件；   
　　（二）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理；   
　　（三）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件；   
　　（四）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；   
　　（五）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。  
　　個(gè)人客戶、單位客戶以及開戶代理人的有效身份證明文件由監(jiān)控中心在實(shí)施細(xì)則中另行規(guī)定。  
　　第十條  期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：   
　　（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的開戶代理人開戶；   
　　（二）確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。  
　　第十一條  客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并按照監(jiān)控中心要求及時(shí)提交客戶以下影像資料：   
　　（一）個(gè)人客戶頭部正面照和有效身份證明文件掃描件；   
　　（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人有效身份證明文件掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件；   
　　（三）監(jiān)控中心在實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他影像資料。  
　　第十二條  證券公司等依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。  
　　第十三條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心的規(guī)定以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶資料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保可以查詢所辦理的客戶影像資料等開戶資料。  
　　第十四條  期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。  
　　第十五條  期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。  
　　第十六條  期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。  
　　第十七條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：   
　　（一）個(gè)人客戶的頭部正面照和有效身份證明文件掃描件；   
　　（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和有效身份證明文件掃描件。  
　　第十八條  監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：   
　　（一）客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；   
　　（二）客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼等與有權(quán)機(jī)構(gòu)檢查反饋結(jié)果的一致性；   
　　（三）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；   
　　（四）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。  
　　第十九條  監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：   
　　（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；   
　　（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；   
　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。  
　　第二十條  監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。  
　　第二十一條  期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果當(dāng)日發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。  
　　第二十二條  當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。  


　　第二十三條  期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)。  
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)提交修改的客戶資料進(jìn)行審核，確保申請(qǐng)修改的內(nèi)容與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致，并符合實(shí)名制等要求。  
　　第二十四條  期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名（以下簡(jiǎn)稱關(guān)鍵信息）進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十八條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，將處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心及時(shí)反饋給期貨公司。  
　　第二十五條  期貨公司申請(qǐng)對(duì)關(guān)鍵信息之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。  
　　第二十六條  監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。  


　　第二十七條  期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。  
　　第二十八條  監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。  
　　第二十九條  期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。  
　　第三十條  期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。  


　　第三十一條  期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。  
　　監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。  
　　第三十二條  監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)。  
　　關(guān)鍵信息之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。  
　　第三十三條  期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。  


　　第三十四條  監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)定期組織期貨公司開展休眠賬戶認(rèn)定和處理工作，明確休眠賬戶認(rèn)定日和休眠賬戶處理期限。  
　　第三十五條  休眠賬戶是指截至休眠認(rèn)定日，同時(shí)符合開戶時(shí)間一年以上、最近一年以上無(wú)持倉(cāng)、最近一年以上無(wú)交易（含一年）、休眠認(rèn)定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元人民幣以下（含1000元）四個(gè)條件的賬戶，或者2009年9月1日前直接通過(guò)期貨交易所開立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關(guān)鍵信息不準(zhǔn)確的賬戶。  
　　第三十六條  監(jiān)控中心收到期貨公司提交的賬戶休眠申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)休眠賬戶進(jìn)行標(biāo)記并將處理結(jié)果經(jīng)監(jiān)控中心反饋期貨公司。
　　期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)在賬戶休眠后的下一個(gè)交易日，限制其開倉(cāng)權(quán)限。  
　　第三十七條  期貨公司激活休眠賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交賬戶激活申請(qǐng)，期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)在休眠賬戶激活成功后的下一個(gè)交易日解除其開倉(cāng)限制。  


　　第三十八條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。  
　　第三十九條  監(jiān)控中心依據(jù)本規(guī)定制定的相關(guān)實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。  
　　監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。  
　　第四十條  期貨公司、證券公司等違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司等暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。  
　　第四十一條  期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?nbsp; 
　　第四十二條  期貨公司、證券公司等違反本規(guī)定的，依照《期貨和衍生品法》第一百四十四條，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定進(jìn)行處罰。 
　　第四十三條  期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨和衍生品法》第一百三十七條、第一百四十四條，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十五條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。 

　　第四十四條  期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條的規(guī)定進(jìn)行處分。  

　　第四十五條  期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。  
　　第四十六條  對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。  
　　第四十七條  證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。  
　　第四十八條  期貨公司為客戶在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所申請(qǐng)開立交易編碼的，依照本規(guī)定的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。  
　　第四十九條  期貨交易所為其自營(yíng)會(huì)員等直接開立交易編碼的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)控中心報(bào)備相關(guān)開戶信息。  
　　第五十條  期貨公司辦理開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守反洗錢及交易者適當(dāng)性相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 
　　第五十一條  本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕257號(hào)）同時(shí)廢止。