大連商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法
（根據(jù)2021年2月5日《關(guān)于發(fā)布<大連商品交易所境外特殊參與者管理辦法>和相關(guān)規(guī)則修正案的通知》（大商所發(fā)〔2021〕73 號）修訂，修訂部分自發(fā)布之日起實施。）
第一章 總則
第一條 為了引導(dǎo)交易者理性參與期貨交易，維護交易者合法權(quán)益，保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)及大連商品交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條 交易所期權(quán)合約和特定品種期貨合約交易實行適當(dāng)性制度。
第三條 本辦法所稱的交易者是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。
交易者應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身市場及產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力和經(jīng)濟實力，審慎決定是否參與期貨交易。
第四條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者和境外中介機構(gòu)（以下統(tǒng)稱開戶機構(gòu)）應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法要求，評估客戶對期貨交易的認知水平和風(fēng)險承受能力，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適合的客戶。
交易編碼實行權(quán)限管理。開戶機構(gòu)在為客戶開立交易編碼后，應(yīng)當(dāng)選擇開通相應(yīng)的上市品種交易權(quán)限。
第二章 適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)
第五條 開戶機構(gòu)為單位客戶參與實行適當(dāng)性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限時，單位客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨交易基礎(chǔ)知識，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的在與中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的境外交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄（以下簡稱認可境外成交記錄）；
（三）申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；
（四）具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等期貨交易管理相關(guān)制度；
（五）不存在嚴重不良誠信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；
（六）交易所要求的其他條件。
第六條 開戶機構(gòu)為個人客戶參與實行適當(dāng)性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限時，個人客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）具備完全民事行為能力；
（二）具備期貨交易基礎(chǔ)知識，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的認可境外成交記錄；
（四）申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；
（五）不存在嚴重不良誠信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；
（六）交易所要求的其他條件。
第七條 具有境內(nèi)交易場所實行適當(dāng)性制度的其他上市品種交易權(quán)限的客戶，申請開立交易所交易編碼或者開通交易權(quán)限的，開戶機構(gòu)可以不對其進行本辦法第五條第一項和第二項、第六條第二項和第三項評估；前述品種的資金要求不低于本辦法第五條第三項、第六條第四項規(guī)定的，開戶機構(gòu)可以不再對其進行資金評估。
開戶機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分使用已了解信息和已有評估結(jié)果，已通過適當(dāng)性評估獲得交易所某上市品種交易權(quán)限的客戶，在同一開戶機構(gòu)可以自動獲得交易所其他上市品種交易權(quán)限，可以不對本辦法第五條、第六條進行重復(fù)評估。
第八條 除法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，開戶機構(gòu)為以下客戶參與實行適當(dāng)性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限的，可以不適用本辦法第五條第一項至第三項、第六條第二項至第四項規(guī)定：
（一）符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；
（二）已開通實行適當(dāng)性制度的某一品種交易權(quán)限，再通過其他開戶機構(gòu)開通該品種交易權(quán)限的客戶；
（三）近一年內(nèi)具有累計不少于50個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶；
（四）做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者。
第九條 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。
第三章 適當(dāng)性制度的實施
第十條 開戶機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，建立健全客戶適當(dāng)性制度的具體實施方案，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，對客戶基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，并在交易權(quán)限開通或者關(guān)閉后3個交易日內(nèi)向交易所報備相應(yīng)交易編碼及其變更情況。
第十一條 開戶機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確相關(guān)崗位工作人員的責(zé)任。
第十二條 開戶機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，客觀介紹期貨交易法律法規(guī)、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定、產(chǎn)品特征，了解客戶的期貨交易基礎(chǔ)知識水平，嚴格驗證客戶資金、交易經(jīng)歷和仿真交易經(jīng)歷，審慎評估客戶的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，審核客戶交易編碼或者交易權(quán)限申請材料等開戶資料。
第十三條 開戶機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對客戶進行輔導(dǎo)，督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，持續(xù)開展客戶風(fēng)險教育，加強客戶交易行為的合法與合規(guī)性管理。
第十四條 開戶機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并妥善保管客戶資料檔案，嚴格為客戶保密。
第十五條 開戶機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權(quán)益。
第十六條 交易者應(yīng)當(dāng)如實提交交易編碼或者交易權(quán)限申請材料等開戶資料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避交易者適當(dāng)性制度要求。
第十七條 交易者應(yīng)當(dāng)遵守買賣自負的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易履約責(zé)任。
第十八條 交易者應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
第十九條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者與境外中介機構(gòu)之間存在委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。
第二十條 期貨公司會員委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼或者交易權(quán)限申請手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與該公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，并對該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核。
第二十一條 交易所對開戶機構(gòu)落實交易者適當(dāng)性制度情況進行檢查。開戶機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合檢查，如實提供客戶交易編碼或者交易權(quán)限申請材料等開戶資料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。
第四章 附則
第二十二條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第二十三條 本辦法解釋權(quán)屬于交易所。
第二十四條 本辦法自2019年5月31日起實施。
